На основании пункта 1 статьи 17 Закона Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах», пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1585 «Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь», Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить следующие финансовые требования к соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам:
1.1. соблюдение требований финансовой достаточности в части минимального размера собственного капитала (чистых активов).
Минимальный размер собственного капитала (чистых активов) устанавливается в сумме, эквивалентной:
дилерская деятельность – 3 тысячам базовых величин;
брокерская деятельность – 3 тысячам базовых величин;
депозитарная деятельность – 30 тысячам базовых величин (для республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» – 10 тысячам базовых величин);
деятельность инвестиционного фонда – 50 тысячам базовых величин;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами – 50 тысячам базовых величин;
деятельность по организации торговли ценными бумагами – 200 тысячам базовых величин;
клиринговая деятельность – 200 тысячам базовых величин.
Минимальные размеры собственного капитала (чистых активов), указанные в части второй настоящего подпункта, определяются ежемесячно исходя из размера базовой величины, установленного в соответствии с законодательством.
При осуществлении лицензиатом нескольких видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, минимальный размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной в части второй настоящего подпункта для одного из видов работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии);
1.2. обеспечение выполнения обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;
1.3. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);
1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям:
коэффициент текущей ликвидности – не менее 1,5;
коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами – не менее 0,2;
коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами – не более 0,85.
Коэффициенты, указанные в части первой настоящего подпункта, рассчитываются в соответствии с Инструкцией по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь, Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. № 81/128/65 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 90, 8/11057; 2008 г., № 132, 8/18833).
2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профессиональный участник) и фондовых бирж:
2.1. руководитель профессионального участника (кроме руководителя банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории.
Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги;
2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка – руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), находящейся в данном обособленном подразделении (филиале);
2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат первой категории.
Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;
2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат третьей категории.
3. Установить, что:
3.1. получение квалификационного аттестата не требуется:
руководителям банков и их заместителям;
представителям профессионального участника, являющегося доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров;
работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов;
иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами;
3.2. в случае смены руководителя профессионального участника или фондовой биржи, руководителя обособленного подразделения (филиала) профессионального участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность;
3.3. сотрудники профессионального участника, в том числе его руководители и должностные лица, не могут быть одновременно сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, членами наблюдательного совета (совета директоров) другого профессионального участника либо сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, эмитента акций.
4. Признать утратившими силу:
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П «Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., № 104, 8/12757);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 6 февраля 2006 г. № 01/И «О внесении изменений и дополнения в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 36, 8/14033);
пункт 3 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112 «О регулировании рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 166, 8/15099);
пункт 1 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 18 мая 2009 г. № 67 «О внесении изменений и дополнений в постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П и от 16 декабря 2005 г. № 09/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., № 145, 8/21018);
пункт 1 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 13 августа 2009 г. № 97 «О внесении изменений в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П и постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. № 143» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., № 211, 8/21365).
5. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.
Министр А.М. ХАРКОВЕЦ
